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新三板轉板上市指導意見出爐!股轉公司:正研究推進與區域股權市場的合作對接機制

 

2020年6月3日,中國證監會發布《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》(簡稱《指導意見》),明確了轉板上市的范圍、條件、程序等有關要求。
股轉公司表示,建立轉板上市制度,有助于充分發揮新三板市場承上啟下的作用,實現多層次資本市場的互聯互通。股轉公司將在中國證監會的領導下,按照《指導意見》的要求,與滬深交易所建立轉板上市監管銜接工作機制,就涉及的重要監管事項進行溝通協調,進一步明確細化信息披露等具體安排,保障跨市場監管協同有效運作。股轉公司同時表示,正繼續積極研究推進與區域股權市場的合作對接機制,更好發揮新三板在多層次資本市場體系內承上啟下作用。
主要內容包括三個方面
證監會表示,建立轉板上市機制是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措,有助于豐富掛牌公司上市路徑,打通中小企業成長壯大的上升通道,加強多層次資本市場的有機聯系,增強金融服務實體經濟能力。
2020年3月6日至2020年4月5日,證監會通過官網、微信、微博等渠道,就《指導意見》向社會公開征求意見。征求意見期間,收到來自企業、證券公司、基金公司、行業自律組織及社會公眾的意見共計13份??傮w看,各方對《指導意見》給予積極正面反饋,所提意見主要是進一步細化《指導意見》有關內容,明確有關工作安排。經逐條研究,各方意見建議已基本吸收采納,部分事項擬在滬深交易所、全國股轉公司及中國結算有關業務規則中明確,如轉板上市的具體條件、審核標準、保薦程序、停復牌安排、轉板上市后的再融資安排、股份限售的具體安排等。
《指導意見》主要內容包括三個方面。一是基本原則。建立轉板上市機制將堅持市場導向、統籌兼顧、試點先行、防控風險的原則。二是主要制度安排。對轉入板塊的范圍、轉板上市條件、程序、保薦要求、股份限售等事項作出原則性規定。三是監管安排。明確證券交易所、全國股轉公司、中介機構等有關各方的責任。對轉板上市中的違法違規行為,依法依規嚴肅查處。上交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等將依據《指導意見》制定或修訂業務規則,進一步明確細化各項具體制度安排。
證監會表示,下一步將組織上交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等做好轉板上市各項準備工作,并根據試點情況,評估完善有關制度安排。
轉板制度形成示范效應
作為本次全面深化新三板改革的核心措施之一,建立轉板上市制度,允許精選層掛牌公司直接轉板上市,有助于加強多層次資本市場有機聯系,拓寬掛牌公司上市渠道、激發新三板市場活力,增強金融服務實體經濟能力。
一是為不同發展階段的企業提供差異化、便利化服務,企業能夠根據自身需求自主選擇交易場所,充分利用不同市場的特色制度支持企業發展。二是打通了中小微企業成長上升的通道,精選層在交易規則、流動性水平、公司監管等方面與交易所市場趨同,掛牌公司經過新三板市場公開披露信息和規范治理,再通過轉板進入交易所市場,預期更加明確、風險更加可控,有助于堅定中小企業長期穩定發展的信心。三是促進新三板市場功能發揮,轉板制度形成示范效應,與“精選層、創新層、基礎層”的分層機制結合,構建出上下貫通的市場結構,有利于通過傳導機制激發市場活力,形成符合投融雙方需求的良好市場生態,更好服務中小企業成長壯大。
股轉公司稱,正在穩步推進精選層落地工作,截至2020年6月2日,已受理47家企業公開發行股票并在精選層掛牌的申請,并向其中36家企業出具了問詢意見;市場合格投資者已超100萬戶,多家公募基金向證監會申請設立新三板基金產品,其中6只公募產品已獲批設,為實施公開發行和發揮市場定價功能奠定了良好基礎。精選層設立后,全國股轉公司將進一步強化市場監管,完善監管機制、加強交易監控,切實提高掛牌公司質量。

 

 
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